Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung. Um diesen Artikel zu sehen, benötigen Sie einen PDF-Viewer wie Adobe Reader. European Union, USA 16. April 2014.Attached finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Zulassungen Chart, aktuell ab April 16, 2014 Alle früheren Versionen werden ersetzt und sollten verworfen werden Bitte beachten Sie die folgenden Entwicklungen seit der letzten Verteilung der Zulassungsdiagramm 1 Die CFTC hat die folgenden Verträge für den Handel von US-Personen i Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI China Free Index ii genehmigt Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Index v Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets India Index Vi Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Growth Inde X viii Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Value Index ix Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Malaysia Index x Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI South Africa Index xi Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xii SGX - DT-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI India Index xiii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s britischer Pfund Sterling-Fondierungsvertrag 2 pro Index Punkt auf Basis des FTSE 250 Index und xvi Euronext LIFFE s auf Euro lautende Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Index 2 Die SEC hat keine neuen ausländischen Aktienindexoptionen genehmigt, seit wir die Zulassungskarte 3 verteilt haben. Darüber hinaus ist das Chart Geändert, um die Verfügbarkeit des von LIFFE angebotenen Bclear-Dienstes zu vermerken, der es LIFFE-Mitgliedern ermöglicht, die mit bestimmten Kriterien übereinstimmen, um bestimmte Nicht-U-Eigenkapital - und Indexoptionen, die ausgeführt wurden, zu löschen Über die Theke im Auftrag von berechtigten US-Institutionen verweisen Bitte beachten Sie die Fußnote 4 für weitere Informationen. Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen finden Sie die Endnoten am Ende dieser Tabelle 1 Ausländische Listing Stock Index Futures und Optionen Zulassungen April 2014 Länderbörse Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 24. Juli 2002 No-Action-Brief an ASX Futures Exchange Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen Nur 13. August 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange Einmalige Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 13. August 2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 24. Juli 2002 No-Action Letter i An ASX-Futures-Börse getätigt Keine angebotene Zulassung für zugelassene US-Institutionen nur 13. August 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited nicht genehmigt Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 A-Reit Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur August 13, 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien Sydney Futures Exchange SFE SPI 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 10. August 1999 No-Action-Brief an SFE ausgestellt Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 10. August 1999 No - Aktion Brief an SFE ausgestellt Nicht genehmigt Keine angeboten Australien Sydney Futures Exchange SFE 1-Tagesoption Vertrag auf der Grundlage der CBOT Mini-Dow Futures-Vertrag Keine angeboten Genehmigt zum Verkauf an US-Personen 8. August 2006 No-Action Letter ausgestellt an SFE Keine angeboten Keine angeboten Österreich Wiener Borse ATX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnote S am Ende dieser Tabelle 2 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Österreich Wiener Borse Russisch Traded Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Österreich Wiener Borse CECE Indizes CEX, CTX, HTX, PTX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Österreich Wiener Borse Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel BEL 20 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 31. August 2011 No-Action Brief an Euronext Brüssel Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Mini BEL 20 Index Beteiligungseinheiten Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Mini Dow Jones Euro STOXX Index Beteiligungseinheiten Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US Personen Au Gust 26, 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA 2 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 26. August 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Flex Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Mini Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US Personen 26. August 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA IBrX 50 Index Futures Vertrag Genehmigung ausstehend Nicht Genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 3 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Brasilien BM F Bovespa SASP 500 Index genehmigt Zum Verkauf an US-Personen 24. September 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA MICEX Zugelassen zum Verkauf an US Personen März 12, 2013 zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Hang Seng zugelassen zum Verkauf an US-Personen 12. März 2013 Zertifizierung Nicht zugelassen Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA FTSE JSE Top 40 Zugelassen zum Verkauf an US Personen März 12, 2013 Zertifizierung Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA BSE Sensitiv Zugelassen zum Verkauf an US Personen 12. März 2013 Zertifizierung Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Kanada 60 Zugelassen zum Verkauf an US Personen Dezember 9, 1999 CFTC No-Action-Brief an Montreal Exchange 3 Keine angeboten Genehmigt, einschließlich der Genehmigung aller anderen Index-Optionen, zum Verkauf an US-Personen im Allgemeinen, die jetzt oder in der Zukunft aufgeführt werden Post-Effective Amendment Nr. 27 to Registrierungserklärung auf Formular S-20 eingereicht von kanadischen Derivaten Clearing Corp SEC-Datei Nr. 2-69458 Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere e Erläuterungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 4 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Wertpapiere aufgeführt Die Montreal Exchange, die jetzt oder in der Zukunft zum Verkauf an US-Personen im Allgemeinen post-effektive Änderung Nr. 27 zur Registrierungserklärung auf Formular S-20 eingereicht von kanadischen Derivaten Clearing Corp SEC File Nr. 2-69458 keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX 60 Index Mini Futures Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 19. April 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSE 60 Index Partizipationsfonds i60 Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt Für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Capped Sector Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 oben Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Gold Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäß Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 oben Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 5 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Financials Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Information Technology Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine Angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Energy Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 Über China siehe auch Hongkong und Taiwan China Finanz-Futures-Börse CSI 300 Index-Futures Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Dänemark OMX Nordic Exchange Kopenhagen AS Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,11 Keine angeboten Dänemark FUTOP Markt KFX Large Small Contract Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Finnland OMX Nordic Exchange Helsinki Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 6 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futu Res Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. Dezember 1991 No-Action-Brief an ParisBourse 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 17. Juli 1996 SEC No-Action Letter an MONEP, Bestätigt bis zum 6. Dezember 1999 SEC No-Action-Brief an ParisBourse 4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Mini Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 13. September 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine Angebotene Genehmigung für alle Optionen auf einzelne Beteiligungspapiere, die jetzt oder in der Zukunft aufgeführt werden5 für berechtigte US-Institutionen nur 17. Juli 1996 SEC No-Action Letter an MONEP ausgestellt, bestätigt bis zum 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter ausgestellt an ParisBourse 4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 29. Februar 2000 CFTC No-Action Letter ausgestellt ParisBourse 3 Keine Angeboten für zugelassene US-Institutionen nur am 26. Oktober 1998 SEC No-Action-Brief an MONEP ausgestellt, bestätigt bis zum 6. Dezember 1999 SEC No-Action-Brief an ParisBourse Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, bitte Siehe Endnoten am Ende dieser Tabelle 7 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 29. Februar 2000 CFTC No-Action Letter ausgestellt an ParisBourse 3 Keine angebotene Zulassung für zugelassene US-Institutionen nur 26. Oktober 1998 SEC No-Action-Letter an MONEP ausgestellt, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Sektoren Bank, Energie , Gesundheitswesen, Technologie, Telekommunikation Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSEurofirst 80 Zugelassen zum Verkauf An US-Personen 5. März 2007 CFTC No-Action-Brief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSEurofirst 100 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. März 2007 CFTC No-Action Letter Ausgestellt an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Europe Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 10. Juli 2008 CFTC No-Action Brief an Euronext LIFFE im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 8 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Euro Zone Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 10. Juli 2008 CFTC No-Action Brief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA Keine Angeboten Keine angebotene nicht genehmigt Deutschland Schweiz Eurex DAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 20. Dezember 1994 CFTC No-Action-Brief an Deutsche Terminborse 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine Angeboten Deutschland Schweiz Eurex DAX EX Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Freigegeben für zugelassene US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 6. April 2000 CFTC Nr - Action Brief an Eurex 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividende Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. April 2000 CFTC No-Action-Brief an Eurex 3 vergeben Keine angeboten Genehmigt für Anspruchsberechtigte US In Stationen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Letter an Eurex For Die Definition der berechtigten US-Institution und weitere Erläuterungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 9 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex KOSPI 200 Optionen6 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Schweizer Markt Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex zugelassen für zugelassene US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex Deutschland Schweiz Eurex SLI Swiss Führer zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. August 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Swiss Market Index Midcap SMIM Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. August 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. Juli 2002 CFTC No-Action-Schreiben an Eurex Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Globale Titanen 50 Index US Denomined Approved zum Verkauf an US Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Bankensektor zugelassen zum Verkauf an US-Personen 2. April 2002 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Small 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine von Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 10 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Mid 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. Juni 2007 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Groß 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. Juni 2007 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Industriegüter Dienstleistungen Zugelassen zum Verkauf an US Personen Februar 6, 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten nicht genehmigt keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jo Nes STOXX 600 Versicherung genehmigt für den Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Medien zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex Ausgestellt an Eurex Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Persönliche Haushaltswaren Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex 7 Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Einzelhandel Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 11 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Reise Freizeit Zugelassen zum Verkauf an US Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex Ausgegeben an Eurex Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Dienstprogramme Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Andere Dow Jones STOXX 600 Marktsektoren Technologie, Gesundheitswesen, Telekommunikation Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Bankensektor Nicht zugelassen8 Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Select Dividend 30 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 18. August 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgegeben Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Andere Dow Jones Euro STOXX Sektoren verschiedene Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex HEX 25 Finnisch Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für Anspruchsberechtigte US Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Schreiben an Eurex N Einer bot Deutschland Schweiz Eurex TECDAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. August 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex vergeben Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Kein angeboten Für die Definition von Anspruchsberechtigte US-Institution und weitere Erläuterungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 12 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Italien Titanen 30 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen November 23, 2005 CFTC No-Action-Schreiben an Eurex Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MDAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 14. März 2006 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex iShares DJ EURO STOXX Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Letter Ausgabe D nach Eurex Deutschland Schweiz Eurex RDX USD12 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Banken Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Öl und Gas Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Versicherungen Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Telekommunikation Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Dienstprogramme Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Alle Länder Asien Pazifik Ex-Japan Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. Juni 2013 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 13 Country Exchange Underlying Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Equity Op ETF-Optionen Deutschland Schweiz Eurex MSCI China Freie Genehmigung zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Asien zugelassen zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Emerging Markets Lateinamerika Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. Juni 2013 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Growth Zugelassen zum Verkauf an USP Ersons 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Europe Value Approved zum Verkauf an US Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Indien Zugelassen zum Verkauf an US Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Japan Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. Juni 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, sehen Sie bitte die Endnoten am Ende von Diese Tabelle 14 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Deutschland Schweiz Eurex MSCI Malaysia Zugelassen zum Verkauf an US Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Südafrika Zugelassen zum Verkauf an US Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine aus Ered Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI Thailand Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 4. Februar 2014 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MSCI World Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. Juni 2013 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe 600 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe Large 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europa Mitte 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex STOXX Europe Small 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Approved Zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine aus Ered Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Large Zugelassen zum Verkauf an US Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US Institution und für andere erläuternde Informationen, sehen Sie bitte die Endnoten am Ende dieser Tabelle 15 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Mid Genehmigt zum Verkauf an US Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX Small Zugelassen zum Verkauf an US Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatilität Index Zugelassen zum Verkauf an US Personen 20. Juli 2012 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 27. August 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine App Gerundet Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Angemeldet für Optionen auf einzelne deutsche, schweizerische, finnische, niederländische, italienische und französische Aktien5 für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland B rse Frankfurt Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten Griechenland Athen Börsenderivate Markt FTSE ASE 20 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Griechenland Athen Börsenderivate Markt FTSE ASE Mid-40 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine Angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, sehen Sie bitte die Endnoten am Ende dieser Tabelle 16 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Hongkong Hongkong Börsen und Clearing Ltd HKEX Hang Seng genehmigt Zum Verkauf an US-Personen 1. Juni 1994 CFTC No-Action-Brief an HKFE 3 Kein Angebot Ed genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 26. September 1995 SEC No-Action-Brief an HKFE ausgestellt Kein angeboten Hong Kong Hong Kong Austausche und Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng genehmigt für den Verkauf an US-Personen 16. Januar 2009 CFTC No-Action Letter ausgestellt HKFE Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Hong Kong Hong Kong Austausch und Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng China Enterprises Index genehmigt für den Verkauf an US-Personen 16. Januar 2009 CFTC No-Action-Brief an HKFE ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Hong Kong Hong Kong Umtausch und Clearing Ltd HKEX FTSE Xinhua China 25 Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 26. September 2006 CFTC No-Action-Brief an HKFE ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Hong Kong Hong Kong Börsen und Clearing Ltd HKEX H-Aktien Hang Seng China Enterprises Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 26. September 2006 CFTC No-Action-Brief an HKFE ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Hong Kong Hong Kong Austausche und Clearing Ltd HKEX DJIA Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Hongkong Hongkong Börsen und Clearing Ltd HKEX CES China 120 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. September 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Hong Kong Hong Kong Börsen und Clearing Ltd HKEX HSI Volatility Index VHSI Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 17. September 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 17 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Hongkong Hongkong Börsen und Clearing AG HKEX HSCEI Dividendenpunkt Index Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Ungarn Budapest Börse BUX Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Indien Bombay Börse BSE BSE Sensitive Index von 30 Aktien Sensex 9 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 14. Juni 2006 CFTC No - Aktion Brief an BSE ausgestellt keine angeboten nicht genehmigt keine angeboten Indien Bombay Börse BSE SP BSE 100 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 24. September 2013 Zertifizierung Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Indien Bombay Börse BSE DOLLEX-309 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Indien Nationale Börse von Indien Ltd NSE SP CNX Nifty Nifty 50 9 Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 17. Oktober 2003 CFTC No-Action-Schreiben an NSE ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Indien National Stock Exchange of India Ltd NSE CNXIT Nicht Genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Indien Nationaler Börse von Indien Ltd NSE Bank Nifty Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Irland Irish Börse Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Israel Tel Aviv Börse TA 25 Nicht genehmigt Keine Angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, Sehen Sie bitte die Endnoten am Ende dieser Tabelle 18 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Israel Tel Aviv Börse TA Banken Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Italien Borsa Italiana IDEM FTSE MIB4 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 30. August 2004 CFTC No-Action-Brief an Borsa Italiana Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 24. September 2004 No-Action-Brief an Borsa Italiana ausgestellt Kein Angebot Italien Borsa Italiana IDEM Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für Anspruchsberechtigt US-Institutionen sehen nur 1. September 1998 SEC No-Action-Brief an Borsa Italiana in Bezug auf Optionen auf einzelne ISE-Aktien 4,5 Keine angeboten Italien Borsa Italiana IDEM Mini FTSE MIB Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 30. August 2004 CFTC No - Aktion Brief an Borsa Italiana ausgestellt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Italien Borsa Italiana IDEM FTSE MIB Dividenden Genehmigung ausstehend N Eine angebotene keine angeboten Keine angeboten Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 300 Intercontract Spread Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 17. Mai 1994 CFTC No-Action-Brief an OSE 3 ausgestellt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 23. Juli 1999 SEC No-Action Brief an OSE Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 19 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Japan Osaka Securities Exchange OSE Einzelbezeichnung Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für Optionen auf einzelne Aktien, die an der OSE oder anderen japanischen Börsen notiert sind und gehandelt werden, die jetzt oder in der Zukunft für zugelassene US-Institutionen nur am 23. Juli 1999 notiert werden SEC No-Action Letter an OSE ausgestellt Keine angeboten Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 225 Intercontract Spread Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 16. Januar 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Mini Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Sector Indices High Tech, Financial and Consumer Indices Not approved None offered Not approved None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE DJIA Approved for sale to U S Persons June 15, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Russell Nomura Prime Approved for sale to U S Persons March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 20 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE FTSE Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U S Persons March 9, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Tokyo Financial Exchange TFX Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE N one offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 21 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX 150 Approved for sale to U S Persons May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Core30 Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None of fered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Mini TOPIX Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Korea see South Korea - - - - - Malaysia Bursa Malaysia Derivatives Berhad BMD FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U S Persons June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad None offered Not approved None offered Mexico Mexican Derivatives Exchange MEXDER IPC Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V None offered Not approved For the definition of Elig ible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 22 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam 3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V AEX Mini Approved for sale to U S Persons September 13, 2013 certification None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivativ es Markets N V Light AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New Zealand NZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered Norway Oslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 23 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Norway Oslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered Poland Warsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered Portugal Euronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered Portugal Euronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Russian Trading System Stock Exchange RTS RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equities see London Stock Exchange14 - - - - Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Dow Jones Thailand Not approved the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Hong Kong Approved for sale to U S Persons December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Nikkei 300 Approved for sale to U S Persons Decembe r 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 24 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Nikkei Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT USD Nikkei Approved for sale to U S Persons May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX Straits Times STI Not approved None offered None offered Non e offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT FTSE Xinhua China A50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Singapore Free Approved for sale to U S Persons July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT 3 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S I nstitution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 25 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Philippines Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI India Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Indonesia Approved for sale to U S Persons October 2, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT S P CNX Nifty Nifty 50 Approved for sale to U S Persons January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered Not approved None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SG X-DT Mini Nikkei 225 Approved for sale to U S Persons December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Euro STOXX 50 Approved for sale to U S Persons March 22, 2012 certification None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX ALSI FTSE JSE 40 Approved for sale to U S Persons July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX None offered Not approved None offered South Africa JSE SAFEX FTSE JSE Shareholder Weighted Top 40 Index DTOP Not approved Not approved None offered None offered South Africa JSE SAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 26 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity O ptions ETF Options South Africa JSE SAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South Korea Korea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange None offered Not approved None offered South Korea Korea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF IBEX 35 Approved for sale to U S Persons August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF 3 None offered Not approved None offered Spain MEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF S P Euro Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain MEFF S P Europe 350 Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain Madrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Swed en OMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered Sweden OMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 27 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 formerly OMX Approved for sale to U S Persons June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U S Persons May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U S Persons November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm None offered Not approved Not approved Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered Switzerland SIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland see Germany - - - - - Taiwan Taiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U S Persons October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 28 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Taiwan Taiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered N ot approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U S Persons April 1, 2008 C FTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 29 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Thailand Thailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange None offered Not approved None offered Turkey Borsa stanbul Derivatives Market VIOP BIST 30 formerly ISE 30 13 Approved for sale to U S Persons August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange None offered Not approved None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U S Persons January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE 4 None offered U K Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE , None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 Mid-Cap Approved for sale to U S Persons July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U S Persons May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 30 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE None offered U K Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U S Persons December 1, 2011 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 2GBP Approved for sale to U S Persons January 10, 2014 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Europe Euro-denominated Approved for sale to U S Persons December 6, 2013 certification None offered None offered None offered U K EDX London Excha nge OMX Flex OMX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange 4 None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 31 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K EDX London Exchange OBX Flex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange KFX Flex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action l etter issued to EDX London Exchange None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid FTSE SLQ Approval pending None offered None offered None offered U K London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved see U K Euronext LIFFE 4 None offered U K Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U S Persons June 1, 2012 certification None offered Not approved4 None offered NOTE This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the infor mation herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D Van De Graaff at 1 312 902-5227, Kenneth M Rosenzweig at 1 312 902-5381, Kevin M Foley at 1 312 902-5372, Christian B Hennion at 1 312 902-5521 or Blake J Brockway at 1 312 902-5438 Eligible U S Institution As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term Eligible U S Institution means, in general, a U S Person that i is a qualified institutional buyer as defined in Rule 144A a 1 under the Securities Act of 1933, and ii has had prior actual experience in trading U S listed options contracts For information regarding working definitions of U S Person as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BM F Bovespa s Ibovespa Rollover and Forward Points on the Ibovespa transactions 3 The index is included in the CFTC s and SEC s joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of narrow-based security index under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 the Joint Order Foreign futures contracts or options on futures contracts on narrow-based securities indexes may not be offered or sold to U S Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Moderniza tion Act CFMA on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U S Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE LIFFE Bclear allows members to submit an option contract on a non-U S security that has been negotiated and completed as an over-the-counter OTC transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract LIFFE members that intend to offer or sell such products to U S persons must satisfy the following conditions i Bclear services may only be offered to a U S person that qualifies as an Eligible U S Institution see above , ii the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and iii before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE For additional information on these conditions, see LIFFE Lo ndon Notice No 3732 LIFFE maintains a list of eligible options, which includes 1 LIFFE individual equity options based on the securities of non-U S issuers and 2 LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U S issuers The list of eligible options may be accessed here 5 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchange s KOSPI 200 Options with strike prices, expiries, put call and premiums at the start of the next trading session on the Korean Exchange 7 Pursuant to Eurex Circular 281 11, the Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U S after the close of business on February 29, 2012 The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 8 Pursuant to Eurex Circular 260 11, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U S The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U S Persons 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange Equities issued in any other country that ar e listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time Note EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U S Persons The CFTC approved a similar Eurex contract RDXxt USD RDX Extended Index futures contract for sale to U S Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract 13 The Istanbul Stock Exchange ISE is now part of the Borsa Istanbul BIST As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOP s trading platform and the CFTC s website 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book Providing all applicable conditions are met, Eligible U S Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE See Footnote 4 AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRA NCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising Published as a source of information only The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion 2014 Katten Muchin Rosenman LLP All rights reserved Circular 230 Disclosure Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avoiding tax penalties that may be imposed on the taxpayer Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act 1997 London affiliate Katten Muchin Rosenman UK LLP. To view all formatting for this article eg, tables, footnotes , please access the original here. I find the Lexology service invaluable. In common with many in-house lawyers, I have limited access to and a limited budget for resources and rely on rec eiving know-how from friends and contacts in private practice Lexology is great as it provides a daily email with the headlines in all the areas of law that I am interested in which are all relevant to me, as I was able to choose which areas I was interested in at registration , with links to articles from a wide variety of sources. I tend to scroll through the daily email when I am having my lunch, reading the headlines and descriptions of the articles, and click on any items that are of interest to me - that way, I feel like I am kept in the loop with legal developments. In addition to the daily email, I find the articles themselves very helpful - they set out the legal principle but most importantly, they boil it down to the practical implications When I am doing legal research, I also find the archive search function very helpful. I have recommended the service to quite a few friends who have also found it very helpful. I find the Lexology service invaluable. In common with many in-hous e lawyers, I have limited access to and a limited budget for resources and rely on receiving know-how from friends and contacts in private practice Lexology. I find the Lexology service invaluable. 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I have recommended the service to quite a few friends who have also found it very helpful. Kirsteen Lamont In House Lawyer Phones 4u Limited. United States Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart. Attached please find the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart, current as of February 15, 2012 All prior versions are superseded and should be discarded Please note the following developments since we distributed the last Approvals Chart. The CFTC has approved i Taiwan Futures Exchange s futures contract based on the GreTai Securities Market Capitalized Weighted Stock Index, and ii Singapore Exchange Derivatives Trading Limited s futures contracts based on the FTSE China A50 Index and the MSCI Asia APEX 50 Index for trading by U S Persons The CFTC also reports that Osaka Securities Exchange has applied for expedited review of its Nikkei Stock Average Volatility Index futures contract and that Singapore Exchange Derivatives Trading Limited has applied for expedited review of its SGX Euro Stoxx 50 Index futures contract. The Eurex futures contracts based on i the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector Index are no longer tradable on Eurex trading terminals in the U S pursuant to Eurex circular 260 11, and ii the Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Index will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U S after the close of business on February 29, 2012, pursuant to Eurex circular 281 11.The SEC has not approved any new foreign equity index options since we last distributed the Approvals Chart. To read the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart , please click here. The content of this article is intended to provide a general guide to the subject matter Specialist advice should be sought about your specific circumstances. To pri nt this article, all you need is to be registered on. Click to Login as an existing user or Register so you can print this article. Do you have a Question or Comment. Click here to email the Author. Interested in the next Webinar on this Topic. Click here to register your Interest. More Popular Related Articles on Finance and Banking from USA. One of the regulatory pillars of the EMIR is the requirement for parties to collateralize the marked-to-market exposure in over-the-counter derivatives transactions that are not cleared by a central clearing system. Sullivan Worcester LLP. It is critical for advisers to have robust written standards of business conduct, appropriate procedures for complying with those standards and regular reporting and monitoring processes. Overseas Shipping Group Overseas recently sued its former attorneys, a prominent New York-based law firm, for legal malpractice in drafting credit agreements that resulted in the company incurring an estimated 463 million in tax liabili ty. Poyner Spruill LLP. Blockchain technology combines several features of existing financial infrastructure It is partly a mass repository of historical transactions, partly a decentralized clearinghouse. On February 7, 2017, the ESMA released a Report on Distributed Ledger Technology Applied to Securities Markets that considers DLT s effect on securities markets and fit to existing regulatory infrastructure. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRA hearing panel expelled Red River Securities, LLC from FINRA membership, and barred its CEO from associating with any FINRA member in any capacity. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC Commissioner Sharon Y Bowen identified four disruptive elements that are substantially responsible for recent regulatory activity technology, demographics, economics and institutions. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. The CFTC Division of Swap Dealer and Intermediary Oversight DSIO granted conditional and time-limited no-action relief from. United States Foreign Listed Stock Index Futures And Options Approval Chart. Attached please find the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart, current as of April 16, 2014 All prior versions are superseded and should be discarded Please note the following developments since we last distributed the Approvals Chart. The CFTC has approved the following contracts for trading by U S persons i Eurex s futures contract based on the MSCI China Free Index ii Eurex s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex s futures contract based on the MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Index v Eurex s futures contract based on the MSCI Emerging Markets India Index vi Eurex s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s futures contract based on the MSCI Europe Growth Index viii Eurex s futures contract based on the MSCI Europe Value Index ix Eurex s futures contract based on th e MSCI Malaysia Index x Eurex s futures contract based on the MSCI South Africa Index xi Eurex s futures contract based on the MSCI Thailand Index xii SGX-DT s futures contract based on the MSCI India Index xiii SGX-DT s futures contract based on the MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s futures contract based on the MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s British pound sterling-denominated futures contract 2 per index point based on the FTSE 250 Index and xvi Euronext LIFFE s Euro-denominated futures contract based on the MSCI Europe Index. The SEC has not approved any new foreign equity index options since we last distributed the Approvals Chart. In addition, the Chart has been modified to note the availability of the Bclear service offered by LIFFE, which allows LIFFE members that comply with specified criteria to clear certain non-U S equity and index options that were executed over the counter on behalf of Eligible U S Institutions Please refer to Footnote 4 for additional information. The content of this article is intended to provide a general guide to the subject matter Specialist advice should be sought about your specific circumstances. To print this article, all you need is to be registered on. Click to Login as an existing user or Register so you can print this article. Do you have a Question or Comment. Click here to email the Author. Interested in the next Webinar on this Topic. Click here to register your Interest. More Popular Related Articles on Finance and Banking from USA. One of the regulatory pillars of the EMIR is the requirement for parties to collateralize the marked-to-market exposure in over-the-counter derivatives transactions that are not cleared by a central clearing system. Sullivan Worcester LLP. It is critical for advisers to have robust written standards of business conduct, appropriate procedures for complying with those standards and regular reporting and monitoring processes. Overseas Shipping Group Overseas recently sued its former attorneys, a prominent New York-based law firm, for legal malpractice in drafting credit agreements that resulted in the company incurring an estimated 463 million in tax liability. Poyner Spruill LLP. Blockchain technology combines several features of existing financial infrastructure It is partly a mass repository of historical transactions, partly a decentralized clearinghouse. On February 7, 2017, the ESMA released a Report on Distributed Ledger Technology Applied to Securities Markets that considers DLT s effect on securities markets and fit to existing regulatory infrastructure. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRA hearing panel expelled Red River Securities, LLC from FINRA membership, and barred its CEO from associating with any FINRA member in any capacity. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC Commissioner Sharon Y Bowen identified four disruptive elements that are substantially responsible for recent regulatory activity technology, demographics, economics and institutions. Cadwalader, Wickers ham Taft LLP. The CFTC Division of Swap Dealer and Intermediary Oversight DSIO granted conditional and time-limited no-action relief from.
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